因在从事私募基金业务活动中存在多项违规行为深圳正则投资及其总经理遭罚

箱包 2025-11-28 22:27:20 袂起影视 8835

北京商报讯记者李海媛）11月7日，深圳证监局发文称，经查，深圳市正泽投资有限公司以下简称“正泽投资”）在从事私募基金业务活动中，存在个别私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续、未对个别私募基金 ...

北京商报讯（记者李海媛）11月7日，事私深圳证监局发文称，募基经查，金业经理深圳市正泽投资有限公司（以下简称“正泽投资”）在从事私募基金业务活动中，活为深存在个别私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续、动中未对个别私募基金进行风险评级等情形，存多违反了多项规定。项违

依据有关规定，规行深圳证监局决定对正泽投资采取出具警示函的圳正则投资及遭罚行政监管措施，并要求其应当切实提高规范运作意识，其总持续加强业务管理，事私尽职履行基金管理人职责，募基杜绝产生新的金业经理违法违规行为。

此外，活为深深圳证监局指出，动中雷文瑞作为正泽投资的法定代表人、执行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局决定对雷文瑞采取出具警示函的行政监管措施。

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